各鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)濟(jì)（發(fā)展）和科技信息局：

根據(jù)《廣東省工業(yè)和信息化廳關(guān)于下達(dá)2020年省級促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金（促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)及小微企業(yè)工業(yè)企業(yè)上規(guī)模發(fā)展）安排計劃的通知》（粵工信融資函〔2020〕237號）精神，重點(diǎn)支持民營企業(yè)上市和到新三板、區(qū)域性股權(quán)市場等掛牌融資。為做好項(xiàng)目入庫申報工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、獎補(bǔ)對象

（一）在我市行政區(qū)域內(nèi)依法注冊登記、具有獨(dú)立法人資格的民營企業(yè)。民營企業(yè)是指具有集體、私營、個人性質(zhì)的內(nèi)資企業(yè)以及由其控股（包括絕對控股和相對控股）的企業(yè)，具體包括：

1．工商登記注冊類型中的集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、私營企業(yè)、其他企業(yè)。

2.工商登記注冊經(jīng)濟(jì)類型中由集體、私營、個人控股的以下混合經(jīng)濟(jì)：國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商投資股份有限企業(yè)、其他港、澳、臺商投資企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他外商投資企業(yè)。

以上范圍，可根據(jù)《企業(yè)登記注冊類型對照表》（國統(tǒng)辦字〔2011〕99號）與申報單位營業(yè)執(zhí)照上記載的公司類型進(jìn)行比照。

（二）主營業(yè)務(wù)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策且屬于實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)不在支持范圍。

二、支持民營企業(yè)上市融資專題

（一）獎補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。

對在境內(nèi)申請上市的民營企業(yè)，在2016年7月1日至2020年6月30日期間經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記的，分階段對企業(yè)完成公開發(fā)行之前支付的會計審計費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、券商保薦費(fèi)等中介費(fèi)用，按不超過實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%給予補(bǔ)助，最高不超過300萬元。

1．上市輔導(dǎo)備案時間以廣東證監(jiān)局出具的《輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書》上記載的備案日期為準(zhǔn)。

2．中介費(fèi)用主要指會計審計費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、券商保薦費(fèi)等四類費(fèi)用。其他與上市無關(guān)的中介費(fèi)用，不予補(bǔ)助。

3．企業(yè)從簽訂中介協(xié)議開始直至公開發(fā)行之前支付的中介費(fèi)用可以分兩個階段申報補(bǔ)助：第一階段是企業(yè)經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記后，對其項(xiàng)目申報前支付的中介費(fèi)用給予補(bǔ)助；第二階段是企業(yè)上市申請材料獲得中國證監(jiān)會受理回執(zhí)后，對其未獲得補(bǔ)助的中介費(fèi)用給予補(bǔ)助。第一階段獲得補(bǔ)助金額最高不超過150萬元，兩個階段累計獲得補(bǔ)助金額最高不超過300萬元。第一階段已獲得150萬元補(bǔ)助且未進(jìn)入第二階段的企業(yè)，不能再次申報該項(xiàng)補(bǔ)助。2017、2018、2019年度已享受過該專項(xiàng)補(bǔ)助的企業(yè)，已補(bǔ)助的費(fèi)用部分不能重復(fù)申報。

4．已經(jīng)終止輔導(dǎo)的企業(yè)，不得申報獎補(bǔ)資金。

（二）申報材料。

1. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2. 項(xiàng)目申報承諾書（附件1）；

3. 上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目入庫申報表（附件2）；

4. 廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書復(fù)印件（上市輔導(dǎo)備案時間以此為準(zhǔn)）；

5.中國證監(jiān)會受理回執(zhí)復(fù)印件（如有）；

6.包括但不限于工商行政管理部門出具的《企業(yè)機(jī)讀檔案登記材料》、第三方出具的《證券持有人名冊》（如有）、公司章程等股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料；

7.中介費(fèi)用證明材料（包括但不限于與第三方簽訂的合作協(xié)議、中介費(fèi)用發(fā)票、支付中介費(fèi)用的銀行匯款回單）；

8.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表（附件3，只需將電子文檔發(fā)到我局郵箱，無需裝訂進(jìn)書面材料）。

三、支持民營企業(yè)到新三板掛牌專題

（一）獎補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。

對2019年7月1日至2020年6月30日期間在新三板成功掛牌的民營企業(yè)獎勵50萬元；對進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的民營企業(yè)再獎勵30萬元。

1．新三板掛牌時間以公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告上記載的掛牌日期為準(zhǔn)。

2．進(jìn)入新三板創(chuàng)新層時間以全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告日期為準(zhǔn)。申請新三板創(chuàng)新層獎勵的企業(yè)不受掛牌時間限制，2017、2018、2019年度已享受過新三板創(chuàng)新層獎勵的企業(yè)不能再次申報該項(xiàng)獎勵。

3．已經(jīng)從新三板摘牌的企業(yè)，不得申報獎補(bǔ)資金。

（二）申報材料。

1. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2. 項(xiàng)目申報承諾書（附件1）；

3.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目入庫申報表（附件2）；

4. 同意新三板掛牌的文件；

5. 公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告（新三板掛牌時間以此為準(zhǔn)）；

6. 進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的證明材料（申報新三板創(chuàng)新層獎勵的企業(yè)提交，包括但不限于創(chuàng)新層官方公告網(wǎng)頁截圖、創(chuàng)新層掛牌企業(yè)名單等）；

7. 包括但不限于第三方出具的《證券持有人名冊》等股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料；

8.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表（附件3，只需將電子文檔發(fā)到我局郵箱，無需裝訂進(jìn)書面材料）。

四、支持民營企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場直接融資專題

（一）獎補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

對2019年7月1日至2020年6月30日期間在省內(nèi)（不含深圳）區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或增資擴(kuò)股成功進(jìn)行直接融資的民營企業(yè)，按企業(yè)融資金額的2%，“廣東省高成長中小企業(yè)板”掛牌企業(yè)按融資金額的3%，給予補(bǔ)助，每家企業(yè)補(bǔ)助資金不超過300萬元。

1．申報主體為省內(nèi)（不含深圳）區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)。

2．直接融資的時間以資金到賬時間和辦理工商變更登記時間為準(zhǔn)，須同時在2019年7月1日至2020年6月30日期間。

3．在直接融資資金到賬前已經(jīng)摘牌的企業(yè)不列入本次補(bǔ)助范圍。

4．原有股東增資不列入本次補(bǔ)助范圍。

（二）申報材料。

1. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2. 項(xiàng)目申報承諾書（附件1）；

3.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目入庫申報表（附件2）

4. 在省內(nèi)（除深圳）區(qū)域性股權(quán)市場的掛牌證書；

5. 區(qū)域性股權(quán)交易中心出具的增資擴(kuò)股證明文件（原件）；

6. 工商變更登記證明文件；

7. 第三方出具的《證券持有人名冊》(如有)等股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料；

8. 融資資金到賬的銀行進(jìn)賬單和企業(yè)會計憑證；

9. 會計師事務(wù)所出具的增資擴(kuò)股驗(yàn)資報告（如有）；

10. 增資擴(kuò)股協(xié)議或股東會決議等證明文件；

11.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表（附件3，只需將電子文檔發(fā)到我局郵箱，無需裝訂進(jìn)書面材料）。

五、申報要求

請各鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)濟(jì)（發(fā)展）和科技信息局組織轄內(nèi)符合條件的企業(yè)按照本通知要求積極申報。申報企業(yè)還需登錄中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://fczj.zs.gov.cn/）進(jìn)行項(xiàng)目申報，上傳相關(guān)掃描件。新注冊的用戶，按使用說明填報相關(guān)信息。申報資料應(yīng)做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料齊全、掃描圖像清晰。網(wǎng)上申報截止時間為2020年6月30日，網(wǎng)上申報功能于截止日當(dāng)天下午6點(diǎn)自動關(guān)閉。申報材料統(tǒng)一用A4紙雙面印制膠裝成冊，并加紙質(zhì)封面（不接受非紙類封皮和夾套）。

企業(yè)提交申報材料后，請各鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)濟(jì)（發(fā)展）和科技信息局登錄中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金信息管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://fczj.zs.gov.cn/login/index.jhtml）對企業(yè)的申報材料進(jìn)行初審，于2020年7月3日前將初審合格的項(xiàng)目推薦上報我局，并提交項(xiàng)目書面申報材料1份，逾期不予受理。

  附件：1.項(xiàng)目申報承諾書

             2.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目入庫申報表

             3.上市掛牌融資獎補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表       

                       中山市工業(yè)和信息化局

                          2020年6月2日

（聯(lián)系人：徐永璐；聯(lián)系電話：88307014；電子郵箱：qyk0760@126.com）